SAP系统的合规性审计控制指南

为了更好地了解SAP系统的合规性流程及关注内容，SAP系统的合规性审计主要分为账号权限，系统安全、系统巡检等，介绍如下。
1. 通用账号权限控制
SAP系统主要基于ROLE，PROFILE进行用户账号的权限控制，应注意使用的参数文件如下:

• SAP_ALL：SAP的所有权限
• SAP_NEW：SAP所有新产生的对象权限
• S_A.SYSTEM：SAP系统管理权限
• S_A.ADMIN：SAP系统操作权限
• S_A.DEVELOP：无限制级别开发账号权限
• S_A.USER：SAP所有业务应用操作权限
• S_A.CUSTOMIZ：SAP所有后台配置权限

管理员与超级用户个数最少化设置原则，且避免使用原始参数文件所带来的控制漏洞（参照复制新的参数文件，进行控制调整）；账号类型按照管理、业务、开发进行权限分类，避免混用权限角色与参数文件，避免SOD（职责不相容）权限的出现。
2. 特殊用户账号检查
SAP系统实施过程中，具有特殊功用的账号在系统设置阶段结束后，需要妥善的管理和处置，主要账号如下：

• SAP*：系统初始化账号，拥有SAP系统的所有权限
• DDIC：系统初始化进行配置使用的账号，拥有SAP系统所有权限
• SAPCPIC：SAP系统通讯用途的超级账号
• EarlyWatch：用来做SAP系统分析的超级账号

3. SAP系统安全控制
对于SAP系统安全层面，建议参照一般的IT合规性管理进行设置，主要控制点如下：

• 独立设置SAP系统的管理员账号、数据库管理员账号、操作系统管理员账号应该由不同人持有，管理权限分授于不同用户。
• SAP系统及相关性系统管理员账号必须每90天更换账号密码，设置密码策略应满足“字母＋数字，长度大于8位“，新密码与前五次密码不能相同。
• 设置最终用户账号登陆失败5次将自动锁定，用户需通过权限或账号申请流程申请解锁。
• 设置最终用户账号会话超时时间，如20分钟以内不对系统进行任何操作，自动结束当前会话账号。
• 常规情况下，应冻结SAP*、DDIC等超级账号，甚至保管专员管理此类超级账号的用户名和密码。
• 常规情况下，SAP_ALL、SAP_NEW等权限较大的参数不能赋给任何一个普通账号，如需授权，用户需通过权限申请流程提交补偿控制记录。

4. SAP系统应用层面控制
SAP系统管理员定期通过RZ10中对如下参数按审计邀请或者一般IT合规性管理进行检查设置。

• login/min_password_letters
• login/min_password_digits
• login/min_password_lng
• login/fails_to_user_lock
• login/password_history_size
• login/password_expiration_time

5. SAP系统数据库层面控制
SAP系统管理员通过HANA Studio登录到数据库进行配置，配置好的参数可以通过事务代码DB13进行查看。DB13查看数据密码策略的路径为：INIFILE PARAMETER LIST -> indexserver.ini -> password policy 。
数据库密码策略涉及的参数主要包括以下这些：

• detailed_error_on_connect
• force_first_password_change
• last_used_passwords
• maximum_invalid_connect_attempts
• maximum_password_lifetime
• ….
• password_layout
• password_lock_for_system_user
• password_lock_time

6. SAP应用操作系统层面控制
主要包括SAP应用以及数据库服务器的密码策略，配置参数在操作系统的/etc/login.defs 文件中。
7. SAP系统开发管控
SAP系统PRD集团下，设置所有的代码为“生产”类型，不允许作程序与配置更改（可通过执行OBR3检查设置是否正确，通过执行SCC4 与SE06进行设定）；SAP系统PRD集团下，所有的更改策略都要围绕D-Q-P系统传输机制来完成，执行STMS控制上传相关请求。
8. SAP系统巡检策略
SAP系统管理员定期执行SAP系统巡检（建议每日一次），主要巡检事项如下：

• 执行ST22，SM21，OY18，ST02，ST04查看SAP系统运行情况，检查SAP系统每日的运行状态。
• 执行STAT监控用户48小时内的操作，执行SM20监控可获取更详细日志，执行SUIM来完成特定用户的操作监控。
• 对于Basis的操作日志，可通过SM20进行查询，建议定期出具Basis的系统操作列表报告。